Artigo 1: Objetivo e Base da Formulação Considerando que as atividades de lavagem de dinheiro colocarão seriamente em risco o desenvolvimento de transações de ativos digitais, incentivarão e fomentarão a corrupção, corromperão a moral social, prejudicarão os direitos e interesses legítimos dos usuários, minarão os fundamentos da operação sólida das plataformas de negociação de ativos digitais e aumentarão os riscos legais e operacionais das plataformas de negociação de ativos digitais, a Exchange Huobi formulou esta diretriz em conformidade com as Regras Antilavagem de Dinheiro da Exchange Huobi, o Contrato do Cliente, as Medidas de Gestão de Grandes Transações e outros regulamentos corporativos para prevenir atividades de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo e implementar integralmente as disposições relevantes das leis de combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

Artigo 2: Âmbito de Aplicação Esta diretriz se aplica a todos os usuários que participam de transações na plataforma de negociação da Exchange Huobi. Os usuários devem seguir as leis de combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo de seu país ou região e implementar as disposições desta diretriz dentro do escopo das leis da região do usuário. Caso o país ou região do usuário possua requisitos mais rigorosos, ele deverá cumprir com seus regulamentos.

Artigo 3: Combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo refere-se à adoção de medidas relevantes, em conformidade com as leis aplicáveis e os regulamentos de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi, a fim de impedir que criminosos realizem transações através da plataforma da Exchange Huobi para ocultar e ocultar a origem e a natureza de receitas e rendimentos ilegais, como crimes relacionados a drogas, crimes organizados de natureza mafiosa, atividades terroristas, crimes de contrabando, crimes de corrupção e suborno, crimes de fraude financeira e crimes que comprometam a ordem de gestão financeira.

Artigo 4: Regulamentos de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi. As regras de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi (incluindo o financiamento do terrorismo, conforme mencionado abaixo) incluem as "Regras de Combate à Lavagem de Dinheiro da Exchange Huobi", a parte de combate à lavagem de dinheiro do "Contrato do Usuário", as "Medidas de Gestão de Transações de Grande Valor" e estas diretrizes. Caso o conteúdo estipulado nesta diretriz entre em conflito com outras regras, esta diretriz prevalecerá.

Artigo 5: Os princípios básicos de combate à lavagem de dinheiro e o trabalho de monitoramento de risco do cliente da Exchange Huobi serão realizados de acordo com os seguintes princípios:

Princípio abrangente. A plataforma da Exchange Huobi considerará de forma abrangente os diversos fatores de risco que podem levar os clientes a serem suspeitos de lavagem de dinheiro e adotará métodos razoáveis para monitorar os riscos para todos os clientes.

Princípio da prudência. A plataforma da Exchange Huobi aprimorará sua capacidade de identificar clientes e monitorar cuidadosamente os riscos dos clientes com base em um entendimento completo dos clientes.

Princípio da continuidade. A plataforma da Exchange Huobi continuará atenta aos riscos do cliente e responderá adequadamente às condições reais.

Princípio da confidencialidade. As informações de identidade do cliente, as informações sobre transações e as informações sobre o nível de risco mantidas pela plataforma da Exchange Huobi serão estritamente confidenciais e não serão fornecidas a nenhuma unidade ou indivíduo, exceto em conformidade com as disposições legais e os requisitos regulamentares.

Princípio da gestão hierárquica. A plataforma Exchange Huobi revisará regularmente as informações básicas do cliente armazenadas com base no nível de risco do cliente. A revisão de clientes com níveis de risco mais altos deve ser mais rigorosa do que a de clientes com níveis de risco mais baixos.

Artigo 6: Envio de arquivos pessoais de usuários Os usuários pessoais da Exchange Huobi devem enviar as seguintes informações e materiais, de acordo com os regulamentos de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi:

Nome;

Carteira de identidade, passaporte, carteira de habilitação e outros documentos válidos;

Outras informações ou documentos que devem ser fornecidos mediante solicitação da Exchange Huobi.

Artigo 7: Envio de documentos de usuários institucionais Os usuários institucionais da Exchange Huobi devem enviar as seguintes informações e materiais, de acordo com os regulamentos de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi:

Nome da empresa;

Endereço da sede social da empresa;

Representante legal da empresa;

Residência do representante legal da empresa;

Alvará de funcionamento da empresa;

Cópia da carteira de identidade ou passaporte do representante legal da empresa;

Outras informações ou documentos que devem ser fornecidos mediante solicitação pela Exchange Huobi.

Artigo 8: Revisão dos documentos dos usuários: A plataforma Exchange Huobi verificará e registrará as informações relevantes enviadas pelos clientes, de acordo com o sistema de identificação de clientes, previsto nos regulamentos de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi. Caso a plataforma tenha alguma dúvida sobre as informações enviadas pelo cliente, ela terá o direito de verificar com as autoridades ou departamentos competentes relevantes.

Artigo 9: Monitoramento de usuários de baixo risco: A plataforma Exchange Huobi detectará usuários de baixo risco de acordo com os requisitos específicos dos regulamentos de combate à lavagem de dinheiro da Exchange Huobi, e a plataforma Exchange Huobi reserva-se o direito de ajustar o nível de usuários de baixo risco.

Artigo 10: Monitoramento de usuários de alto risco: A plataforma Exchange Huobi realizará uma auditoria semestral para clientes de alto risco, atualizará as informações básicas de identidade dos clientes e compreenderá sua origem de recursos, uso de recursos, situação econômica ou comercial, entre outras informações.

Artigo 11: Armazenamento de arquivos de usuários A plataforma Exchange Huobi tomará as medidas necessárias, de acordo com a lei, para armazenar as informações de identidade do cliente e as informações de transações por um determinado período. De acordo com as regras internacionais comuns, as informações de identidade do usuário devem ser mantidas por pelo menos cinco anos após o término da relação comercial, e as informações de transações do cliente devem ser mantidas por pelo menos cinco anos após o término da transação.

Artigo 12: Atenção do usuário Os usuários da Exchange Huobi devem estar atentos aos seguintes pontos:

É proibido emprestar a conta do usuário a terceiros;

É proibido alugar ou emprestar os documentos de identidade do usuário;

É proibido alugar, emprestar ou divulgar informações importantes sobre a conta, cartão bancário, caderneta bancária, senha e outros bens pessoais do usuário;

Os usuários devem cooperar ativamente com a plataforma Exchange Huobi para identificar os clientes;

Ao negociar na plataforma Exchange Huobi, escolha e utilize instituições financeiras terceirizadas seguras e confiáveis para as atividades de pagamento.

Artigo 13: Relato de Comportamento Suspeito Caso os usuários da plataforma Exchange Huobi descubram que qualquer conta pode estar envolvida em atividades de lavagem de dinheiro ou financiamento do terrorismo ao negociar na plataforma, os usuários podem denunciar o fato à plataforma Exchange Huobi.

Artigo 14: Interpretação das Diretrizes As diretrizes são interpretadas pela plataforma Exchange Huobi.

Artigo 15: Data de Vigência As diretrizes entrarão em vigor a partir da data de sua publicação.